貴金屬及寶石交易商註冊制度
為優化香港打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的監管制度，以履行香港在財務行動特別組織的義務，政府於《2022年打擊洗錢及恐怖分子資金籌集(修訂)條例》中已引入一個新的貴金屬及寶石交易商兩級註冊制度，並於 2023 年 4 月 1 日實施。香港海關會負責執行該註冊制度，並對違規個案採取執法行動。
誰人屬於貴金屬及寶石交易商
任何人以業務形式，進行任何以下活動
誰人屬於貴金屬及寶石交易商？
1. 認識貴金屬及寶石交易商註冊制度
01
買賣（包括購買及出售）
出口或進口貴金屬、寶石或貴重產品
02
生產或提煉貴金屬、寶石或貴重產品
或對其進行增值加工
03
發行、贖回或買賣貴重資產支持工具
04
就 a、b 或 c 段所述的任何活動，擔任仲介人
經營物流服務業務人士，僅在該業務的通常業務運作中進出口貴金屬、寶石或貴重產品除外。
貴金屬
成品或非成品狀態的金、銀、白金或鉑金、銥、鋨、鈀、銠或釕
寶石
鑽石、藍寶石、紅寶石、綠寶石、玉石或珍珠，不論其為天然與否
貴重產品
符合以下說明的珠寶或錶：由任何貴金屬或寶石或兼由上述兩者組成，或包含或附有任何貴金屬或寶石或兼包含或附有上述兩者
貴重資產支持工具
以貴金屬、寶石或貴重產品支持的、使有關持有人有權享有該等資產(整體或部分)的證明書或工具
監管制度涵蓋的物品有哪些？
成品或非成品狀態的金、銀、白金或鉑金、銥、鋨、鈀、銠或釕
兩級註冊制度的詳解
任何人如有意在香港經營貴金屬及寶石業務，需要明確隸屬於以下哪種類別：
01
無須註冊
若交易總額低於港幣120,000
02
A類註冊交易商
若交易商在香港進行“指明交易”
03
B類註冊交易商
若交易商在香港進行“指明交易”和“指明現金交易”
【指明交易】：交易為總額不少於港幣120,000元或折算為另一貨幣的相同款項額的非現金付款
【指明現金交易】：即交易為總額不少於港幣120,000元或折算為另一貨幣的相同款項額的現金付款，不論是單次操作，亦或有關聯的若干次操作。
誰人可以申請註冊？
任何人或公司持有有效的商業登記證或根據《小販規則》(第132AI章) 發出的有效牌照均可提出註冊申請。
懲罰
除註冊人外，任何人進行指明交易或指明現金交易，或聲稱獲授權進行指明交易或指明現金交易，或聲稱是註冊人，即屬犯罪，一經定罪，最高可被判處罰款港幣100,000元及監禁 6 個月。
哪些處所屬於貴金屬及寶石業務場所？
就獲註冊為註冊人或申請要求註冊為註冊人的人而言，除根據《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》(第615章) 第53ZVP條 (適用於小販) 另有規定外，業務處所指該註冊人經營貴金屬及寶石業務所在的任何處所，包括該註冊人用作以下用途的處所：
A.與客戶進行面對面交易；
B.該註冊人的事務或業務的行政管理；
C.處理交易；或
D.儲存檔、數據或紀錄。
未註冊交易商
監禁
6個月
罰款
100,000 HKD
是否會有過渡安排？
為了協助業界適應，在制度實施前已經營的貴金屬及寶石交易商可於制度實施後 9 個月內（即2023年4月至2023年12月）申請註冊。任何人如欲在制度實施後，開展貴金屬及寶石業務並計劃進行指明交易及/或指明現金交易，則須在進行任何指明交易及/或指明現金交易前進行註冊。
申請的註冊要求及流程，海關將於4月1日前後公佈。若想瞭解詳細資訊，請留下聯繫方式，稍後我們將有專員聯繫您。
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