持續合規服務
作為客戶值得信賴的合作夥伴，縱橫為金融機構提供合規解決方案，以最專業的的姿態面對客戶
金融服務業是一個高度監管的行業。香港主要的金融監管機構為香港證券及期貨事務監察委員會（證監會），香港金融管理局（金管局），香港交易及結算所有限公司（港交所）和保險業監管局（保監局），負責維護香港的金融體系，有助維持香港的金融穩定性，並保持香港為國際金融中心的競爭力。
監管機構對⾦融機構的合規要求⽇益嚴格。客戶除了要應付⽇常業務的挑戰以外，亦需要分配資源以確保企業符合監管要求。當平衡成本及持續提⾼競爭⼒是貴公司的核⼼原則時，外包合規服務是助您取得成功的最佳選擇。
縱橫合規能提供定制化的外包合規服務。擁有豐富處理本地合規個案經驗的顧問，將提供優質及⾼效的專業外包合規服務。
縱橫合規有限公司
Connect Global Compliance Ltd
合規政策和程序
我們協助金融機構制定合規計畫，政策和程式，並根據新的業務需求，內部系統的變更或法規更新或指令的實施保持最新狀態。為了幫助管理層管理合規風險，我們還協助制定合規監督計畫和功能，例如設計定制的合規監測計畫，風險管理框架和內部控制文件。
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設立合規營運系統，準備合規文件
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模擬合規審查
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在證監會合規審查時全面協助
監管研究與諮詢
我們幫助金融機構客戶定期跟蹤法規變化，並提供管理層最新狀態。在客戶感興趣的特定主題上，我們可以提供法規研究並協助管理層評估對其業務的潛在影響並就實施提出建議。
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通報變更事項
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合規咨詢及提醒
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就潛在或已發生的未合規事宜及時提供指引
監管回報審查
利用我們的監管和行業經驗，我們可以為您的定期和臨時監管申報文件提供諮詢和審查服務，以確保準確性和完整性，例如：
• 財務申報表計算（FRR）
• 銀行申報表
• 帳目披露文件
• 業務及風險管理問卷（BRMQ）
• 持牌人的資本及股權結構的改變書面通知
• 有關持牌人的大股東、董事、負責人員或主管人員，以及其轄下進行任何受規管活動業務的附屬 公司的改變書面通知
合規培訓
持牌金融機構有合規義務，通過持續的專業培訓（CPT）來更新其主管和相關員工的知識和技能，以保持其為適當人選並具備勝任能力。我們協助管理層以設計和實施培訓計畫，以滿足所有級別員工的合規培訓需求。
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團隊合規培訓
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協助公司僱員申請個人牌照
獨立審查與評估
獨立審查與評估的目的是防止，發現或糾正潛在有關規則和要求，行為準則，監管機構的通告及指南的不合規。我們的方法通常包括以下內容：
1. 明確評估目標和要點
2. 基於業務流程及相關監管要求，準備評估方案
3. 識別潛在風險、控制缺陷及違規事項
4. 及時與管理層溝通檢查發現，並針對問題成因 提出改進和優化建議
保持合規經營是一項重大挑戰，也是許多公司最不了解的風險領域之一。在當今快速發展的監管環境中，對遵守合規要求的需求意味著企業越來越多地尋求更快和更具成本效益的方法來滿足監管需求，同時減輕公司成本的負擔。縱橫能提供分項或全包的合規外包服務，具體提供的服務內容與收費細則視乎閣下業務範圍及規模。閣下可留下您的聯絡方式，與我們的合規顧問洽談詳細內容。
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